El Departamento de Justicia lanza la primera edición de la Guía de Recursos FCPA en español

December 12, 2023

FCPA, Insights

El 3 de marzo de 2023, en la Conferencia sobre Delitos de Cuello Blanco de la American Bar Association, Kenneth A. Polite, el Fiscal General Adjunto de la División Criminal del Departamento de Justicia (DOJ, por sus siglas en inglés), anunció que el DOJ publicaría, por primera vez, la Guía de Recursos FCPA en español. El DOJ cumplió su promesa y lanzó la Guía en español en marzo de 2023. La Guía de Recursos FCPA en español está disponible a través del siguiente enlace: https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1576996/download

Historia de la Guía de Recursos de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA)

Promulgada en 1977, la FCPA es una ley federal penal de los Estados Unidos que prohíbe el soborno y la corrupción de funcionarios gubernamentales extranjeros en transacciones comerciales internacionales. Su objetivo principal es combatir el ofrecimiento, la promesa o el otorgamiento de cualquier cosa de valor a funcionarios gubernamentales extranjeros con el fin de obtener o mantener negocios. También prohíbe a las empresas públicas listadas en EE. UU. disfrazar el pago de sobornos en sus libros y registros.

La Guía de Recursos FCPA fue lanzada por primera vez en inglés en noviembre de 2012 como un esfuerzo conjunto del DOJ y la Comisión de Valores y Bolsa (SEC, por sus siglas en inglés) para proporcionar una descripción general completa de la FCPA, sus disposiciones y las acciones de aplicación. Ha sido una guía extremadamente útil para que las empresas comprendan las complejidades de la FCPA. No es una recitación insípida de la ley; al contrario, contiene ejemplos concretos y del mundo real de situaciones que las empresas y los empleados pueden encontrar donde la FCPA entra en juego. La Guía también contiene orientación útil sobre cómo las empresas pueden estructurar programas de cumplimiento corporativo para evitar acciones de aplicación o minimizar las sanciones si la empresa viola la ley. La Guía ha sido actualizada a lo largo de los años para reflejar los últimos desarrollos legales y tendencias en la aplicación.

Como conferencista habitual en conferencias en países de habla hispana y para clientes en América Latina, he tenido que traducir partes de la guía al español durante la última década para ayudar a mi audiencia a comprender los conceptos. La publicación de la versión en español de la Guía será de gran ayuda para asesorar a clientes latinoamericanos que enfrentan investigaciones o implementan programas de cumplimiento. Espero que el DOJ publique pronto una versión en portugués de la Guía.

El DOJ sigue enfocado en América Latina

La publicación de la Guía de Recursos FCPA en español por parte del Departamento de Justicia demuestra que el DOJ sigue enfocado en la región latinoamericana para la aplicación de la ley. Con recientes acuerdos importantes de la FCPA que involucran a América Latina, incluidos Petrobras (2018, Brasil), Odebrecht (2016, Brasil), Walmart (2019, México) y LAN Airlines (2016, Argentina), las empresas extranjeras y sus empleados y agentes deberán familiarizarse con la FCPA y cómo EE. UU. puede utilizarla para ejercer jurisdicción sobre ellos.

 

El socio de FFS, Dan Fridman, tiene una amplia experiencia en la realización de investigaciones de la FCPA en América Latina, incluidos Brasil y Argentina, y en asesorar a empresas y empleados sobre su exposición legal y en mejorar sus programas de cumplimiento.

 

Citas: 

DOJ & SEC (2021). Una guía de recursos para la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU, Segunda Edición. Recuperado de https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1292051/download 

DOJ & SEC (2023). El Departamento de Justicia Publica la Guía de Recursos de la FCPA en Español [Comunicado de prensa]. Recuperado de https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1576996/download