Overview
El cierre de una investigación gubernamental o de una acción de cumplimiento no es el fin del riesgo legal de una empresa; es el comienzo de un período de remediación supervisado. Las órdenes de consentimiento, los deferred prosecution agreements ("acuerdos de enjuiciamiento diferido", DPA), los non-prosecution agreements ("acuerdos de no enjuiciamiento") y los plea agreements ("acuerdos de culpabilidad") imponen obligaciones continuas de compliance que son supervisadas por reguladores, por monitores independientes o por ambos. Una violación de esas obligaciones puede reabrir la acción de cumplimiento o dar lugar a una nueva.
Fridman Fels & Soto asesora a las empresas durante la fase posterior a la investigación con el mismo rigor aplicado a la investigación misma: construyendo programas de compliance que satisfagan los requisitos regulatorios, capacitando a empleados y directivos, documentando las medidas de remediación y comunicándose con los monitores y los reguladores de manera que se construya el historial de compliance que la empresa necesita para su eventual liberación de la supervisión.
La formación contable de Michael Garcia y sus conocimientos especializados en compliance, desarrollados a lo largo de diez años de investigaciones en White & Case para empresas globales, permiten a la firma abordar directamente las cuestiones sustantivas de compliance: qué controles son realmente adecuados, qué monitoreo es genuinamente eficaz y qué documentación satisfará a los reguladores y a los monitores independientes que ya han visto programas inadecuados.
Our Approach
El compliance posterior a una investigación comienza con un análisis de brechas: ¿qué reveló la investigación sobre las fallas reales de compliance de la empresa y qué exige la resolución de la acción de cumplimiento que la empresa haga al respecto? La brecha entre ambos elementos es el programa de compliance que debe construirse. Trabajamos a partir de los requisitos específicos de la resolución y construimos hacia atrás hasta el diseño del programa.
Los monitores independientes de compliance, exigidos por muchos DPA y órdenes de consentimiento, deben gestionarse como una relación y no como una carga. La empresa que construye un historial genuino de compliance, se comunica proactivamente con su monitor y demuestra mejoras medibles concluye el monitorship ("supervisión independiente") a tiempo. Las empresas que tratan al monitor como un adversario generan el riesgo de una prórroga y de hallazgos adicionales.
