Acciones de cumplimiento en materia de valores y compliance regulatorio

Asesoró a un operador de commodities en una investigación regulatoria relacionada con un presunto esquema fraudulento de inversión por más de US$10 millones, brindando asesoramiento sobre la potencial exposición penal.

Contratados por el CEO de una empresa que cotiza en bolsa para asistir en una investigación del comité de auditoría sobre alegaciones relativas a la distinción entre gastos personales y gastos de la empresa.

Representación de un ejecutivo de un fondo de inversión inmobiliaria en la acción de cumplimiento de la SEC que alegaba que el fondo, que había recaudado aproximadamente US$170 millones, operaba como un esquema Ponzi de debentures inmobiliarios; se aisló la posición del cliente y se resolvieron los reclamos de la Comisión en su contra en junio de 2022.

Asesoró a un sujeto de investigaciones paralelas de la SEC y la U.S. Attorney's Office en materia de valores, negociando con el administrador judicial designado por la SEC un acuerdo sobre la exposición por devolución de ganancias ilícitas.

Representó a un asesor registrado de fondos de inversión en commodities y a su directivo principal en una acción de cumplimiento de emergencia de la NFA ante el Business Conduct Committee por presuntas declaraciones falsas deliberadas e infracciones en materia de reportes.

Representa a un whistleblower con evidencia de primera mano sobre sobornos pagados por la subsidiaria de una empresa estadounidense que cotiza en bolsa, en respaldo de una posible acción de cumplimiento bajo la FCPA con una exposición superior a US$30 millones en operaciones transfronterizas.

Defendió a una firma de contadores públicos en la respuesta a una citación (subpoena) de la SEC y en un examen de la PCAOB relativos a sus papeles de trabajo de auditoría.

Defensa frente a acciones derivadas que cuestionaban la suficiencia del precio y de las divulgaciones en una fusión de exclusión bursátil (going-private).

Defensa en una acción colectiva en materia de valores en la que se alegaban estados financieros falsos o engañosos y divulgaciones relacionadas con la FDA.

Investigación y asesoramiento a un asesor de inversiones que enfrentaba acusaciones civiles de fraude por el cobro de honorarios indebidos por más de US$10 millones a clientes de alto patrimonio, con asesoría tanto sobre la exposición civil como sobre la posible exposición penal.

Representa a un asesor de inversiones registrado y a su principal en una investigación paralela de la SEC y FINRA derivada de una queja de un cliente que alega cobros excesivos y obsequios indebidos por aproximadamente US$5 millones.

Representación de una empresa y su directivo principal en una acción de cumplimiento de la SEC que alegaba un fraude a inversionistas por US$1.2 millones mediante comunicados de prensa falsos, a cargo de las negociaciones de un acuerdo previo a la presentación de cargos.

Representa al exdirector ejecutivo y al exdirector financiero de una empresa de tecnología en una acción de cumplimiento de la SEC que alega un fraude de valores de US$30 millones basado en tergiversaciones y omisiones materiales.

Representa a un cliente y a una sociedad holding relacionada en una acción de cumplimiento de la SEC que alega un fraude de valores y un esquema Ponzi de US$35 millones.

Representamos a una persona y a un fideicomiso familiar relacionado en una acción de cumplimiento de la SEC derivada de un programa de inversión que presuntamente recaudó más de US$500 millones de inversores. El fideicomiso fue puesto bajo administración judicial en agosto de 2021, y la persona resolvió el asunto en noviembre de 2022.

Representa a una empresa y a su director ejecutivo en una acción administrativa de la SEC en la que se alega que la empresa realizó declaraciones falsas sobre sus ingresos a los inversionistas, mientras la SEC evalúa una posible acción de cumplimiento federal.

Representa a un contador sénior de un administrador de fondos de inversión en una investigación formal de la SEC sobre libros y registros y asuntos contables.

En su calidad de co-abogado litigante de la Securities and Exchange Commission, el Sr. Soto litigó una acción de cumplimiento por fraude contable de US$300 millones; después de que la SEC obtuviera una sentencia sumaria parcial, los demandados llegaron a un acuerdo por más de US$50 millones en concepto de devolución de ganancias ilícitas (disgorgement) y multas.

Representó a un director ejecutivo en una investigación de la Florida Office of Financial Regulation sobre la venta de más de US$100 millones en viatical settlements que presuntamente constituían valores no registrados.

Representa a un empleado radicado en América Latina de una empresa estadounidense que cotiza en bolsa en una investigación paralela de la SEC y el DOJ sobre reformulación contable, con reformulaciones que superan los US$100 millones, por referencia de un estudio jurídico Am Law 20.

Representa al cofundador de un fondo de criptomonedas en una acción de emergencia de la SEC que alega un esquema Ponzi que la agencia estimó en aproximadamente US$100 millones en un vehículo que había mantenido alrededor de US$150 millones, mientras gestiona la exposición paralela derivada de la evaluación de un posible caso penal por parte de la U.S. Attorney's Office for the Southern District of Florida. El asunto está en curso.

Abogado principal en una acción de cumplimiento de emergencia de la SEC y una acción paralela del New York Attorney General, derivadas de un presunto esquema fraudulento de inversión en trading de criptomonedas y esquema piramidal que recaudó criptoactivos por un valor de más de US$650 millones, con alcance en Haití, Panamá y las Granadinas.

Representa al cofundador de un fondo de criptomonedas que mantenía aproximadamente US$150 millones en activos, en una acción de cumplimiento de emergencia de la SEC que alega un esquema Ponzi de US$100 millones, mientras gestiona simultáneamente la exposición penal paralela en el Southern District of Florida.