¿Qué es la IEEPA y cómo se utiliza en la aplicación de sanciones?+
La International Emergency Economic Powers Act autoriza al Presidente a regular el comercio internacional durante una emergencia nacional. Es la base legal de la mayoría de los programas de sanciones de la OFAC y crea responsabilidad penal por violaciones dolosas, incluidas las transacciones con personas designadas y países sancionados. Los cargos penales bajo la IEEPA pueden conllevar hasta 20 años de prisión.
Un socio comercial fue designado por la OFAC esta mañana. ¿Qué debemos hacer en las próximas 24 horas?+
Una nueva designación de la OFAC genera obligaciones legales inmediatas. Dentro de las 24 horas: (1) Bloquee todos los activos; congele todos los bienes e intereses sobre bienes de la persona o entidad recién designada que estén en su posesión o bajo su control. Se trata de una obligación legal, no de una decisión de negocios. No bloquear activos designados constituye en sí mismo una violación de las normas de la OFAC; (2) Rechace las transacciones pendientes; todo pago o transacción pendiente que involucre a la parte designada debe ser rechazado o bloqueado; (3) Presente un informe de bloqueo ante la OFAC dentro de los 10 días hábiles si bloquea algún bien; (4) Notifique a abogados con experiencia en sanciones; las regulaciones de la OFAC son complejas, y el alcance de una designación, incluidas filiales, subsidiarias y partes relacionadas, requiere análisis legal; (5) Revise la totalidad de su relación comercial con la parte designada; todos los contratos, pagos abiertos y transacciones en curso deben evaluarse en cuanto a su exposición a sanciones. No complete ninguna transacción nueva que involucre a la parte designada, aun si se acordó antes de la designación; las regulaciones de la OFAC se aplican desde el momento de la designación. La autodenuncia voluntaria de violaciones de sanciones puede reducir significativamente las sanciones civiles.
¿Cuál es la diferencia entre la aplicación civil de la OFAC y el enjuiciamiento penal por sanciones?+
La OFAC impone sanciones civiles bajo un estándar de responsabilidad objetiva: una transacción prohibida puede acarrear una sanción aun cuando nadie haya tenido la intención de violar las sanciones. El enjuiciamiento penal, a cargo del DOJ (Departamento de Justicia de EE. UU.) conforme a la IEEPA, requiere una violación dolosa y puede resultar en prisión y multas mucho mayores. La distinción determina la estrategia, porque una conducta que parece un asunto civil manejable puede tornarse penal cuando el gobierno percibe conocimiento, ocultamiento o declaraciones falsas, y la autodenuncia voluntaria ante la OFAC mitiga sustancialmente la exposición civil.
¿Se puede excluir a alguien de la lista de sanciones de la OFAC?+
Sí, existe una vía formal. Una persona o entidad designada puede solicitar a la OFAC la reconsideración de su designación, presentando pruebas de que el fundamento de la designación es erróneo o ya no aplica, y puede impugnar una designación ante un tribunal federal conforme a la Administrative Procedure Act. El proceso es lento y exige abundante documentación, pero las exclusiones de la lista ocurren con regularidad, y la presión del litigio ha producido resultados cuando las peticiones se estancan.
