Overview
Las investigaciones de la SEC comienzan como indagatorias informales y pueden escalar a órdenes formales que obligan a prestar testimonio y presentar documentos bajo juramento. La manera en que una empresa o una persona responde en la etapa informal lo determina todo: en qué se enfoca la SEC, si el asunto escala y si la Division of Enforcement recomienda iniciar una acción.
Alejandro Soto se desempeñó durante años como Senior Trial Attorney en la Division of Enforcement (División de Cumplimiento) de la SEC antes de convertirse en fiscal federal. Esa doble perspectiva —haber investigado infracciones en materia de valores desde dentro de la SEC y haber procesado delitos financieros complejos como AUSA— es la base de la práctica de la firma ante la SEC. Comprende cómo la Division of Enforcement toma decisiones de escalamiento y evalúa la evidencia, y qué argumentos resultan más persuasivos para el personal y los comisionados.
Our Approach
La decisión más importante en una investigación de la SEC es si cooperar con la Division of Enforcement y cómo hacerlo. La cooperación puede conducir a una declinación, a una sanción reducida o a un enjuiciamiento diferido. La falta de cooperación puede transformar un asunto civil de cumplimiento en una remisión penal. Asesoramos a los clientes en la estrategia de cooperación con plena conciencia de las implicancias penales.
La decisión más importante en una investigación de la SEC es si cooperar con la Division of Enforcement y cómo hacerlo. La cooperación puede conducir a una declinación, a una sanción reducida o a un enjuiciamiento diferido. La falta de cooperación puede transformar un asunto civil de cumplimiento en una remisión penal. Asesoramos a los clientes en la estrategia de cooperación con plena conciencia de las implicancias penales.
