Investigaciones de grand jury

No necesariamente. Una citación puede dirigirse a un target (alguien a quien los fiscales tienen la intención de acusar), un subject (alguien bajo investigación) o un witness (alguien con información relevante pero que no está bajo escrutinio). Un abogado puede comunicarse con los fiscales para determinar su condición y preparar respuestas que protejan sus intereses.

Si recibe una citación para declarar ante un grand jury, en general debe comparecer, pero tiene derecho a invocar el privilegio contra la autoincriminación de la Quinta Enmienda respecto de cualquier pregunta cuya respuesta veraz pudiera tender a incriminarlo. Si el gobierno quiere obligarlo a declarar, puede ofrecerle inmunidad. La decisión sobre si declarar, y en qué circunstancias, es una de las más trascendentes en una investigación penal.

Por lo general, no, una vez que su propia conducta está en cuestión. El abogado de la empresa representa a la organización; sus conversaciones con él pertenecen a la empresa, que puede renunciar al privilegio y revelarlas al gobierno si ello conviene a los intereses de la empresa, por ejemplo, para obtener crédito por cooperación. Si usted es algo más que un testigo periférico, lo habitual es contar con un abogado propio, y con frecuencia las empresas asumen el costo.

Varias cosas, en orden: implementar una orden de preservación (litigation hold) para que nada relevante sea alterado o eliminado; que el abogado contacte al fiscal para aclarar, y a menudo acotar, el alcance y los plazos de la citación; realizar una revisión de privilegio antes de que cualquier documento salga de la empresa; y documentar el proceso de recolección para poder demostrar luego su exhaustividad. Entregar documentos sin cuidado genera dos riesgos a la vez: renunciar al privilegio y, si se omiten o destruyen documentos, convertir un caso documental en un caso de obstrucción.