Overview
Conducir una investigación corporativa seria en América Latina exige más que enviar abogados estadounidenses con intérpretes. Los custodios de documentos hablan únicamente español o portugués. Los testigos son entrevistados bajo marcos jurídicos locales que difieren de la práctica estadounidense. La ley local rige qué puede recolectarse, revisarse y presentarse, y hacerlo incorrectamente genera exposición regulatoria tanto en la jurisdicción local como en Estados Unidos.
Fridman Fels & Soto conduce las investigaciones de manera nativa. Daniel Fridman y Michael Garcia realizan entrevistas, revisan documentos y se comunican con abogados locales y reguladores en español. El Sr. Fridman lee portugués y ha conducido investigaciones de gran envergadura, incluida la revisión de más de 1.4 millones de documentos en portugués en Brasil en cinco meses, sin intérpretes ni co-abogados externos para el trabajo sustantivo.
La trayectoria de la firma en investigaciones corporativas en América Latina abarca los asuntos más grandes de la región: una investigación de fraude contable a escala nacional en Brasil de una empresa pública listada en EE. UU. que resultó en una reexpresión financiera de US$100 millones (la SEC cerró el caso sin iniciar acciones de cumplimiento); investigaciones bajo la Foreign Corrupt Practices Act ("Ley Contra Corrupción en el Extranjero", FCPA) en Brasil y Argentina que involucraron más de US$120 millones en pagos presuntos; la investigación de sobornos de Toshiba International que derivó en acusaciones federales y declaraciones de culpabilidad en Houston; y múltiples representaciones de comités de auditoría de multinacionales con subsidiarias en toda la región.
Michael Garcia aporta una ventaja concreta a estos asuntos: antes de ejercer la abogacía, aprobó el examen de CPA con el segundo puntaje más alto del estado de Georgia. Esa profundidad contable permite un trabajo directo con auditores externos y contadores forenses en las dimensiones cuantitativas de cada investigación, sin la demora de traducir hallazgos a través de intermediarios financieros.
Our Approach
Iniciamos cada investigación en América Latina con un análisis del marco jurídico específico de cada jurisdicción: qué ley local rige la recolección y revisión de documentos, si las restricciones del derecho laboral local afectan las entrevistas de testigos, qué doctrinas de privilegio aplican a las comunicaciones con abogados locales y cómo interactúan las leyes penales locales con la exposición ante las autoridades estadounidenses.
La estrategia de entrevistas se construye en torno al contexto cultural e institucional específico de cada país. Una entrevista de testigo en Brasil involucra dinámicas distintas (en derecho, en la práctica y en la cultura) que una en México o Argentina. Hemos conducido cientos de entrevistas en toda la región y diseñamos nuestro enfoque en consecuencia.
Nos coordinamos con destacados abogados locales en cada jurisdicción (relaciones de larga data, no referencias ad hoc) para gestionar los requisitos procesales locales, las interacciones con reguladores y la preservación de evidencia en cumplimiento de la ley local.
