Overview
Daniel Fridman representa a empresas, ejecutivos, fundadores, entidades públicas y personas físicas en delitos económicos federales, investigaciones internas, disputas comerciales complejas y arbitrajes. Su práctica involucra con frecuencia al Department of Justice (Departamento de Justicia de EE. UU., DOJ), a la Securities and Exchange Commission (Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., SEC), investigaciones bajo la False Claims Act y por fraude en el sector salud, y asuntos que conectan a Estados Unidos con América Latina.
Antes de cofundar Fridman Fels & Soto en 2019, Fridman fue socio de White & Case, donde estableció y lideró la práctica de investigaciones para América Latina de esa firma. Anteriormente en su carrera, se desempeñó como Assistant United States Attorney en el Southern District of Florida, Senior Counsel to the Deputy Attorney General of the United States y Special Counsel for Health Care Fraud del DOJ.
Chambers USA ha clasificado a Fridman en White-Collar Crime and Government Investigations desde 2016 y en Band 1 desde 2021. También está clasificado por Chambers Latin America y Chambers Global en materia de delitos corporativos e investigaciones relacionadas con América Latina.
Litigios y casos bajo la False Claims Act
Cuando la disputa pone en juego a toda la empresa, los clientes buscan a un litigante que haya ganado las más difíciles. Fridman obtuvo una desestimación con carácter definitivo para American Express Bank International en una demanda por difamación de alto perfil interpuesta por su ex CEO en relación con el acuerdo del banco con el DOJ en materia de lavado de activos, poniendo fin al caso en la etapa de alegatos iniciales, un resultado poco común en una primera moción. En un arbitraje de private equity, representó al fundador de una gran empresa de salud contra el fondo que presionaba para forzar una compra a una valuación de US$2.000 millones. En el litigio de Oro Negro, frente a Quinn Emanuel, llevó adelante procesos de discovery y rastreo de activos en EE. UU. para bonistas que poseían casi US$1.000 millones en bonos y alegaban que ejecutivos habían desviado decenas de millones de dólares de las entidades propietarias de cinco plataformas de perforación petrolera mexicanas.
El Sr. Fridman fue convocado para representar al Departamento de Salud de un estado bajo investigación del Department of Justice conforme a la False Claims Act por presuntamente utilizar medios fraudulentos para ocultar una alta tasa de error en la distribución de beneficios. En una demanda bajo la False Claims Act interpuesta por el Department of Justice, el Sr. Fridman representó al ex CEO de Patient Care America en un presunto fraude de farmacia de preparados magistrales de US$80 millones que involucraba cremas para el dolor y cicatrices suministradas a beneficiarios de Tricare. Cuando el DOJ posteriormente buscó procesar penalmente al CEO, después de que el vicepresidente de la empresa y sus responsables de marketing fueran condenados y sentenciados a más de 10 años de prisión, el CEO terminó con una sentencia de seis meses como resultado de los esfuerzos del Sr. Fridman y el Sr. Fels.
Investigaciones internas
Sus investigaciones internas producen resultados. Toshiba International Corporation acudió a él con una sospecha y poco más: un gerente de instalaciones que actuó de manera extraña tras un incendio en la sala de servidores y un ajustador de seguros que no entendía por qué los trabajos de remediación costaban tanto. Fridman abrió una investigación interna y reconstruyó una década de colusión en licitaciones y sobornos. Más de US$100 millones pasaron por contratos de construcción amañados, con ofertas falsas suministradas por empresas constructoras y sobornos pagados al gerente de instalaciones en efectivo, lingotes de oro y plata, armas, joyas, relojes de lujo y bienes raíces canalizados a través de sociedades pantalla. El esquema le costó a Toshiba más de US$80 millones antes de que el Sr. Fridman lo descubriera. Fridman lideró la investigación, trabajando junto a sus ex colegas de White & Case, presentó una agresiva demanda civil bajo RICO ("Ley RICO de crimen organizado") contra las empresas constructoras y el gerente de instalaciones en Houston, y obtuvo una medida cautelar preliminar que congeló los activos mal habidos. Tras presentar los documentos y las declaraciones testimoniales al DOJ y al FBI, el gobierno abrió una investigación que condujo a declaraciones de culpabilidad y penas de prisión para los dueños de las constructoras. Como resultado, Toshiba pudo recuperar pérdidas del gerente de instalaciones y alcanzó acuerdos confidenciales con las empresas constructoras.
Defensa transfronteriza en derecho penal económico
El Sr. Fridman defendió a Jeffrey Himmel, el empresario de Miami cuya empresa importadora de oro se vio envuelta en el proceso penal de NTR Metals, el mayor caso de lavado de activos con metales preciosos en la historia de EE. UU. y objeto del libro Dirty Gold del periodista del Miami Herald Jay Weaver. El Sr. Himmel nunca fue acusado.
Fridman lideró una investigación por fraude contable en la subsidiaria brasileña de una empresa francesa, descubriendo manipulaciones masivas de resultados cometidas justo antes de la salida a bolsa (IPO) de la subsidiaria en EE. UU. La investigación incluyó la revisión de casi un millón de documentos en portugués, con decenas de abogados y contadores forenses, y una investigación contable forense paralela de contraste. A pesar de que resultó en una reformulación de US$100 millones en los resultados financieros, la SEC cerró su investigación sin ninguna acción de cumplimiento, citando la exhaustividad de la investigación.
Ha representado a empresas y ejecutivos vinculados a los mayores casos de corrupción del hemisferio, incluyendo a JBS USA en la investigación de corrupción derivada de las operaciones brasileñas Lava Jato (Operação Lava Jato) y Carne Fraca (Operação Carne Fraca), así como a una empresa involucrada en el escándalo de sobornos de los cuadernos en Argentina. Posteriormente, JBS contrató al Sr. Fridman para mejorar su programa de compliance después de que el accionista mayoritario de la empresa alcanzara un acuerdo con las autoridades de Brasil.
Cuando el Department of Justice o la SEC abren un asunto que cruza la frontera entre EE. UU. y América Latina, las multinacionales y sus estudios jurídicos latinoamericanos lo llaman. El Sr. Fridman ha conducido investigaciones transfronterizas para compañías de seguros globales, empresas de comercio electrónico y farmacéuticas, entre otras.
Fridman está comprometido con la formación de la próxima generación de profesionales del derecho penal económico en América Latina. Estableció un programa de entrenamiento con visa J-1 en Fridman Fels & Soto, inspirado en el que dirigió en White & Case, que hasta la fecha ha recibido a dos abogados de Argentina y uno de Brasil para capacitarse y trabajar en la oficina de Miami. Dicta una clase anual, en español, en la Universidad Católica de Buenos Aires sobre compliance, derecho penal estadounidense e investigaciones internas, y ha sido expositor frecuente en toda América Latina.
The Legal 500 lo califica de "increíblemente inteligente" y "un experto en asuntos transfronterizos", y Chambers Latin America lo describe como "un verdadero referente para todo lo relacionado con América Latina… realmente magistral en este campo". Trabaja en inglés y español, con conocimiento funcional de portugués.
Servicio público y pro bono
Fridman ha tenido una pasión de toda la vida por el servicio público y ve el ejercicio del derecho como una extensión de este. Comenzó como law clerk (asistente judicial federal) del Honorable Alan S. Gold, se incorporó al Department of Justice como fiscal federal en Miami y luego pasó a servir en Main Justice en Washington, atraído por la oportunidad de mantener seguras a las comunidades. En el Departamento, ayudó a establecer Project Safe Childhood, una iniciativa nacional para combatir la explotación y el abuso infantil en línea, y ayudó a construir un programa de capacitación para los miembros federales, estatales y locales de los Internet Crimes Against Children Task Forces que culminó en una conferencia nacional.
Fue seleccionado como uno de aproximadamente 70 Harry S. Truman Scholars a nivel nacional y luego se graduó de Harvard Law School. Lleva esa mentalidad de servicio público a la práctica privada. No abandona a los clientes que se quedan sin dinero: siempre ha encontrado la manera de permanecer en el caso, ya sea low bono o pro bono.
Durante casi una década, el Sr. Fridman representó a una psicóloga acusada y condenada injustamente en un juicio masivo por fraude a Medicare con múltiples acusados, posteriormente exonerada por el Eleventh Circuit tras determinar la falta de evidencia alguna que respaldara su condena. El Sr. Fridman luchó para que fuera compensada por los tres años que cumplió de una sentencia de nueve años antes de su liberación. También representó a una enfermera bajo investigación en un asunto de fraude a Medicare por pruebas genéticas. El gobierno no presentó cargos contra la enfermera; sin embargo, su supervisora recibió una sentencia de 20 años por un fraude a Medicare de US$192 millones. Actualmente, el Sr. Fridman lidera los esfuerzos pro bono de la firma centrados en la protección de la democracia.
Experience
White Collar & Government Investigations
- Defensa bajo la False Claims Act de una agencia gubernamental estatal de EE. UU.
Seleccionado mediante un proceso competitivo como abogado principal de una agencia estatal de EE. UU. en una investigación de la Civil Division del DOJ bajo la False Claims Act por presunto fraude en el control de calidad de un programa federal de beneficios. La demanda del gobierno superaba los US$40 millones, reflejando los daños triplicados y las sanciones civiles por cada reclamación previstas en la FCA. Se resolvió por US$17.5 millones, una fracción de la demanda original del gobierno; el Sr. Fridman firmó el acuerdo en nombre de la agencia.
- Investigación interna de Toshiba International Corporation
Lideró una investigación interna para Toshiba International Corporation que rastreó un esquema de sobornos y manipulación de licitaciones en el que un gerente de instalaciones direccionó más de US$100 millones en contratos de construcción hacia dos empresas favorecidas a cambio de pagos en efectivo, lingotes de oro y plata, bienes inmuebles, armas, joyas y relojes, causando a Toshiba una pérdida de más de US$80 millones; luego presentó una demanda civil bajo RICO en Houston en 2019 y expuso la evidencia ante los fiscales federales; los responsables se declararon culpables y fueron condenados a prisión, uno de los dueños de las empresas a nueve años en el Southern District of Texas.
- Investigación del Congreso sobre organizaciones sin fines de lucro
Representamos, pro bono en el marco de la iniciativa del estudio para la protección del estado de derecho y la democracia, a cuatro organizaciones sin fines de lucro objeto de una investigación del Congreso sobre su uso de fondos federales.
- Investigación del comité de auditoría de una empresa que cotiza en bolsa
Contratados por el CEO de una empresa que cotiza en bolsa para asistir en una investigación del comité de auditoría sobre alegaciones relativas a la distinción entre gastos personales y gastos de la empresa.
Securities & SEC Enforcement
- Representación de un whistleblower ante la SEC en materia de FCPA
Representa a un whistleblower con evidencia de primera mano sobre sobornos pagados por la subsidiaria de una empresa estadounidense que cotiza en bolsa, en respaldo de una posible acción de cumplimiento bajo la FCPA con una exposición superior a US$30 millones en operaciones transfronterizas.
- Investigación de la SEC y el DOJ sobre reformulación contable
Representa a un empleado radicado en América Latina de una empresa estadounidense que cotiza en bolsa en una investigación paralela de la SEC y el DOJ sobre reformulación contable, con reformulaciones que superan los US$100 millones, por referencia de un estudio jurídico Am Law 20.
Healthcare Fraud
- Sentencia del CEO de una farmacia de preparados magistrales y defensa bajo la False Claims Act
Mantuvo la sentencia del CEO de Patient Care America en el rango de 0 a 6 meses de las pautas en febrero de 2024, muy por debajo de los quince meses solicitados por el gobierno, tras una etapa de sentencia de cuatro días vinculada a un fraude a TRICARE valorado en cerca de US$40 millones; la firma también manejó la fase civil bajo la False Claims Act, que se resolvió en 2019 por más de US$65 millones con un pago de US$21.36 millones.
- Lucha pro bono por una clienta exonerada
Representa pro bono a la Dra. Vanja Abreu después de que el Eleventh Circuit anulara su condena por fraude en el sector de la salud, y argumentó su apelación ante esa corte en su lucha por ser compensada por los aproximadamente tres años que pasó en prisión.
- Enfermera testigo en un proceso penal por fraude a Medicare de US$192M
Persuadimos al DOJ de no presentar cargos contra una enfermera empleada por una enfermera de práctica avanzada (nurse practitioner) bajo acusación formal federal por una conspiración de fraude en el sector salud de US$192 millones. La clienta cooperó y testificó en el juicio, en el que la nurse practitioner fue condenada y sentenciada a 20 años, y desde entonces ha retomado su carrera.
Latin America & Cross-Border
- Recuperación civil bajo RICO para inversores inmobiliarios argentinos
Recuperación para inversores inmobiliarios argentinos defraudados en un esquema inmobiliario en EE. UU. en el que la misma propiedad se vendió a múltiples compradores, mediante demandas civiles bajo RICO y en coordinación con abogados corresponsales argentinos; el asunto se resolvió mediante acuerdo en 2023.
- Defensa contra una extradición a Brasil vinculada a la Operación Lava Jato
Defendió a un ciudadano brasileño en Estados Unidos frente a una solicitud de extradición vinculada a un caso derivado de la Operación Lava Jato (Car Wash), combinando la práctica estadounidense en materia de extradición con un conocimiento del proceso brasileño subyacente y coordinando con abogados locales en Brasil en ambos sistemas legales.
- Discovery bajo la Sección 1782 para tenedores de bonos de Oro Negro
Representación de los tenedores de bonos de Oro Negro en un esfuerzo transfronterizo activo para rastrear al menos US$27 millones desviados de vehículos de propósito especial que poseían bonos vinculados a plataformas de perforación petrolera de Pemex frente a las costas de México, utilizando 28 U.S.C. Section 1782 para exigir discovery en los Estados Unidos, incluido discovery solicitado a los abogados de la contraparte, Quinn Emanuel, respecto de aproximadamente US$8 millones rastreables a cuentas de los clientes.
- Investigación interna por sobornos en el caso de los cuadernos en Argentina
Realizó una investigación interna de una empresa energética argentina implicada en el escándalo argentino de sobornos en efectivo (los "cuadernos"), que dejó satisfechos a los auditores de la empresa de que los fondos de la compañía no se habían utilizado para el pago de sobornos.
- Discovery conforme a la Section 1782 para víctimas argentinas de fraude
Se obtuvo autorización de un tribunal federal, en representación de inversores inmobiliarios argentinos, para la obtención de pruebas (discovery) conforme a la Section 1782 respecto de información de cuentas bancarias en EE. UU. (aproximadamente US$10 millones), solicitada por un tribunal argentino para respaldar procesos penales en Argentina.
Complex Commercial Litigation & Arbitration
- Disputa transfronteriza por fraude en la venta de una aeronave
Representamos a una empresa argentina en una disputa en la que se alega que un fabricante estadounidense cambió fraudulentamente el año del modelo de una aeronave que vendió, valuada en aproximadamente US$6 millones. Los ejecutivos relacionados han sido acusados formalmente.
Government Career
En la Office of the U.S. Deputy Attorney General en Washington, D.C. (2006–2007), el Sr. Fridman se desempeñó como Senior Counsel to the Deputy Attorney General —miembro del equipo de alta dirección del DOJ—, asesorando al funcionario de segundo mayor rango del Departamento en política penal nacional, relaciones públicas, legislación y presupuesto. Simultáneamente se desempeñó como Special Counsel for Health Care Fraud, coordinando los esfuerzos de aplicación de la ley entre la Civil Division, la Criminal Division, las U.S. Attorney's Offices y el FBI. Identificó US$100 millones en fondos no utilizados del DOJ que fueron redirigidos para reducir el atraso de casos bajo la False Claims Act.
Como Assistant United States Attorney in the Southern District of Florida (2004–2006, 2007), el Sr. Fridman llevó adelante procesos penales federales en materia de fraude en salud, delitos financieros, narcóticos, corrupción pública, delitos de aviación y crimen violento, actuando como fiscal principal en numerosos juicios por jurado.
El Sr. Fridman comenzó su carrera jurídica como law clerk del Honorable Alan S. Gold, U.S. District Court, Southern District of Florida (1999–2000).
En la práctica privada, antes de fundar FFS, el Sr. Fridman fue socio de White & Case LLP (2014–2019), donde estableció y lideró la práctica de Investigaciones para América Latina de la firma —una de las prácticas de delitos corporativos transfronterizos más activas del hemisferio—, y de Holland & Knight LLP (2008–2014), donde construyó el primer equipo de investigaciones para América Latina de esa firma.
Recognition
Chambers USA — Band 1, White-Collar Crime & Government Investigations, Florida
Chambers Latin America, International Counsel for Latin America: Corporate Crime & Investigations
Chambers Global, International Counsel for Latin America: Corporate Crime & Investigations
AV Preeminent Rating, Martindale-Hubbell
Legal 500, Corporate Investigations and White-Collar Criminal Defense
Best Lawyers in America, Commercial Litigation
Best Lawyers in America, Criminal Defense: White-Collar
Harry S. Truman Scholar, State of Florida recipient
U.S. Department of Justice Award for Special Achievement
Eleventh Circuit Judicial Nominating Commission, Member; Chairman, 2016
Insights by Daniel Fridman
FFS Partners Daniel Fridman and Alejandro Soto Teach FCPA Class to Latin American Compliance Professionals
On October 8 and 12, 2020, Fridman Fels & Soto partners Daniel Fridman and Alejandro Soto, with the assistance of associates Anel Viamontes and Gabi Sliwka, taught a class regarding the Foreign Corrupt Practices Act and its relationship to the SEC Whistleblower Program, compliance protocols, and internal investigations to compliance professionals in Latin America attending the Executive Program of Ethics and Compliance LATAM under the auspices of the Universidad Católica Argentina’s Business School together with the International Compliance Association.
FFS Partner Dan Fridman Files Suit as Co-Counsel On Behalf of Toshiba International Corporation
Fridman Fels & Soto partner Dan Fridman, co-counsel for Toshiba International Corporation with Justin Synhorst, Christopher M. Curran and Samuel J. Sharp of Whi
Daily Business Review Covers Opening of Law Firm of Fridman Fels & Soto, PLLC
The Daily Business Review featured firm partners Dan Fridman, Adam Fels, and Alex Soto in an article covering the launching of the firm. The article can be foun
Speaking Engagements
Trends in U.S. Corruption Enforcement in Latin America
Managing Ethics, Compliance and Governance Risks in Brazil
Compliance on Top
Assessment of Compliance Programs from the US Perspective
Compliance and Enforcement Seminar with KPMG and White & Case
A discussion with KPMG and White & Case on Brazil and the US: Compliance and Enforcement Update
How to structure investigation protocols
Special Interview with the U.S. Department of Justice – FCPA Enforcement in the Andean Region: Updates on the New Policy Implementation, Priorities and Close Collaboration with Regional Prosecutors
Corruption and Arbitration: What have we learnt so far?
NYSE Equity Listing Breakfast Workshop
Third Party and M&A Compliance Due Diligence – risk classification and scope
A Hypothetical Case–Crisis Management and How to Handle an Internal Investigation During Corruption Allegations
Investigations and Crisis Management
Update on Anti-Corruption Issues in Latin America
Cross-border Compliance and Best Practices in Brazil and US – Challenges and Recent Cases
Practical Strategies to Conduct an Effective Internal Investigation – How to Ensure Independence and Avoid Conflicting Interests, Perceptions of Interference and Favoritism
Anti-Bribery, Corruption, and Cross Border Investigations
Pathways to the Bench
Brazil Anti-Corruption and Compliance: What Companies Need to Do Going Forward
NYSE Equity Listing Breakfast Workshop
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Fraud, Asset Tracing & Recovery, Arbitrating Fraud Cases: A Fraud Practitioner's Perspective
What Brazil's Ongoing Corruption Investigations Mean for Doing Business in Latin America
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