Situation
La SEC (Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.) alegó que un fondo de inversión inmobiliaria, que había recaudado aproximadamente US$170 millones, operaba como un esquema Ponzi de debentures inmobiliarios. Nuestro cliente, un ejecutivo del fondo, se vio involucrado en la acción de cumplimiento y enfrentaba la perspectiva de un litigio prolongado con la Comisión respecto de su rol.
Approach
Adam Fels trabajó el asunto frente a la presión habitual del equipo de cumplimiento de la SEC, concentrándose en aislar la posición del cliente dentro de un presunto fraude de gran escala y en avanzar hacia una resolución en lugar de una exposición indefinida.
Result
El asunto se resolvió respecto del cliente en junio de 2022, poniendo fin a los reclamos de la SEC en su contra.