Acuerdo de devolución de ganancias ilícitas con un administrador judicial en una investigación paralela en materia de valores
Asesoró a un sujeto de una investigación paralela de la SEC y la U.S. Attorney's Office en materia de valores, negociando con el administrador judicial designado por la SEC un acuerdo sobre la exposición por devolución de ganancias ilícitas.
Settlement
Estados Unidos (federal)
Servicios financieros
Representative Matter
Investigación por fraude en honorarios de asesor de inversiones
Investigación y asesoramiento a un asesor de inversiones que enfrentaba acusaciones civiles de fraude por el cobro de honorarios indebidos a clientes de alto patrimonio (más de US$10 millones), con asesoría tanto sobre la exposición civil como sobre la posible exposición penal.
Estados Unidos (federal)
Servicios financieros
Representative Matter
Acción de emergencia de la SEC por un presunto esquema Ponzi cripto de US$100M
Representa al cofundador de un fondo de criptomonedas que mantenía aproximadamente US$150 millones en activos, en una acción de cumplimiento de emergencia de la SEC que alega un esquema Ponzi de US$100 millones. Gestiona simultáneamente la exposición penal paralela en el Southern District of Florida.
Estados Unidos (federal)
Servicios financieros
Criptomonedas y activos digitales
Representative Matter
Investigación sobre reformulación contable de una empresa estadounidense que cotiza en bolsa
Representa a un empleado radicado en América Latina de una empresa estadounidense que cotiza en bolsa en una investigación de la SEC y el DOJ sobre reformulación contable, con reformulaciones que superan los US$100 millones. Referido por un estudio jurídico Am Law 20.
