Experience
Trials, investigations, enforcement defense, and cross-border recovery. Filter by practice, industry, jurisdiction, or outcome.
Speaking & Events
Asesoró a un sujeto de una investigación paralela de la SEC y la U.S. Attorney's Office en materia de valores, negociando con el administrador judicial designado por la SEC un acuerdo sobre la exposición por devolución de ganancias ilícitas.
Defendió a una firma de contadores públicos en la respuesta a una citación (subpoena) de la SEC y en un examen de la PCAOB relativos a sus papeles de trabajo de auditoría.
Representa a un asesor de inversiones registrado y a su principal en una investigación paralela de la SEC y FINRA derivada de una queja de un cliente relacionada con presuntos cobros excesivos y obsequios indebidos (aproximadamente US$5 millones).
Representación de una empresa y su directivo principal en una acción de cumplimiento de la SEC que alegaba un fraude a inversionistas por US$1.2 millones mediante comunicados de prensa falsos; a cargo de las negociaciones de un acuerdo previo a la presentación de cargos.
Representa al exdirector ejecutivo y al exdirector financiero de una empresa de tecnología en una acción de cumplimiento de la SEC que alega un fraude de valores de US$30 millones basado en tergiversaciones y omisiones materiales.
Representa a un cliente y a una sociedad holding relacionada en una acción de cumplimiento de la SEC que alega un fraude de valores y un esquema Ponzi de US$35 millones.
Representamos a una persona y a un fideicomiso familiar relacionado en una acción de cumplimiento de la SEC derivada de un programa de inversión que presuntamente recaudó más de US$500 millones de inversores. El fideicomiso fue puesto bajo administración judicial en agosto de 2021; la persona resolvió el asunto en noviembre de 2022.
Representa a una empresa y a su director ejecutivo en una acción administrativa de la SEC en la que se alega que la empresa realizó declaraciones falsas sobre sus ingresos a los inversionistas. La SEC está evaluando una posible acción de cumplimiento federal.
Representa a un contador sénior de un administrador de fondos de inversión en una investigación formal de la SEC sobre libros y registros y asuntos contables.