Overview
Consultores de investimento registrados, gestores de fundos e broker-dealers operam sob densos requisitos regulatórios administrados pela SEC e pela FINRA. Quando há suspeita de violações (cobranças excessivas, conflitos de interesses não divulgados, divulgações fraudulentas ou desvio direto de recursos de contas de clientes), os mecanismos de enforcement são poderosos e os riscos reputacionais são imediatos.
Alejandro Soto obteve um precedente histórico durante sua atuação como AUSA: a primeira persecução penal bem-sucedida, no Southern District of Florida, de um consultor de investimentos registrado por violação criminal do Investment Advisers Act of 1940. Essa experiência — compreender como o governo constrói a responsabilidade penal de consultores de investimento — informa diretamente a forma como ele defende consultores de investimento atualmente.
Our Approach
A defesa em casos de enforcement contra consultores de investimento exige a reconstrução detalhada das relações com clientes, dos documentos de divulgação, dos arranjos de remuneração e dos processos de tomada de decisão de investimento. Envolvemos especialistas do setor de valores mobiliários desde o início para avaliar as teses do governo à luz dos padrões regulatórios aplicáveis e identificar em que pontos a conduta foi consistente com a prática do mercado.
A defesa em casos de enforcement contra consultores de investimento exige a reconstrução detalhada das relações com clientes, dos documentos de divulgação, dos arranjos de remuneração e dos processos de tomada de decisão de investimento. Envolvemos especialistas do setor de valores mobiliários desde o início para avaliar as teses do governo à luz dos padrões regulatórios aplicáveis e identificar em que pontos a conduta foi consistente com a prática do mercado.
