Overview
As investigações da SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) começam como inquéritos informais e podem evoluir para ordens formais que compelem a prestação de depoimento e a produção de documentos sob juramento. A forma como uma empresa ou pessoa física responde na fase informal define tudo: o foco da SEC, a eventual intensificação do caso e a possibilidade de a Division of Enforcement recomendar uma ação.
Alejandro Soto atuou por anos como Senior Trial Attorney na Division of Enforcement da SEC antes de se tornar procurador federal. Essa dupla perspectiva — ter investigado violações de valores mobiliários de dentro da SEC e ter processado crimes financeiros complexos como AUSA — é a base da atuação do escritório perante a SEC. Ele compreende como a Division of Enforcement toma decisões sobre o escalonamento de casos, avalia provas e quais argumentos são mais persuasivos para a equipe e para os comissários.
Our Approach
A decisão mais importante em uma investigação da SEC é se, e como, cooperar com a Division of Enforcement. A cooperação pode levar ao arquivamento do caso (declination), à redução de penalidades ou à persecução diferida. A não cooperação pode transformar um caso civil de enforcement em um encaminhamento criminal. O escritório assessora os clientes na estratégia de cooperação com plena consciência das implicações criminais.
A decisão mais importante em uma investigação da SEC é se, e como, cooperar com a Division of Enforcement. A cooperação pode levar ao arquivamento do caso (declination), à redução de penalidades ou à persecução diferida. A não cooperação pode transformar um caso civil de enforcement em um encaminhamento criminal. O escritório assessora os clientes na estratégia de cooperação com plena consciência das implicações criminais.
