Defesa em direito penal econômico, investigações internas e compliance regulatório

Sentenciamento e pós-condenação

Atuação combativa na fase de sentenciamento e representação pós-condenação, da mitigação com base nas diretrizes ao encerramento antecipado.

Overview

O sentenciamento é o momento em que a defesa criminal federal cumpre a promessa da advocacia ou falha com seus clientes. A diferença entre a recomendação do governo e a pena efetivamente imposta pode representar anos de liberdade.

O histórico de Adam Fels em sentenciamentos nos casos da FFS demonstra o que uma atuação qualificada pode alcançar: o CEO da Patient Care America, farmácia de manipulação de atuação nacional (o governo pleiteou 15 meses; o tribunal fixou a pena na faixa de 0 a 6 meses ao longo de quatro dias de audiências); um distribuidor farmacêutico acusado de rotulagem indevida (misbranding) de compostos adquiridos da China (o governo pleiteou 18 meses; o tribunal impôs probation); um cliente acusado em um esquema familiar de fraude na área de saúde (encerramento antecipado de uma pena de probation de cinco anos após o cumprimento de aproximadamente 40% do período).

Our Approach

A atuação eficaz na fase de sentenciamento federal começa muito antes da audiência. Contratamos psicólogos forenses, peritos médicos, especialistas nas Sentencing Guidelines (diretrizes federais de fixação de pena) e testemunhas abonatórias para construir o retrato mais convincente do réu como pessoa. Contestamos cada majorante pleiteada pelo governo, identificamos fatores que fundamentem uma pena abaixo da faixa das diretrizes e elaboramos um memorial de sentenciamento que ofereça ao juiz uma base convincente e juridicamente sólida para fixar pena inferior à requerida pelo governo.

Representative Experience

White Collar & Government Investigations

  • Processo criminal por rotulagem indevida de produtos farmacêuticos

    Obtenção de sentença de probation para cliente acusado de rotulagem indevida de compostos farmacêuticos adquiridos da China, depois que o governo pediu pena de 18 meses de prisão.

Healthcare Fraud

  • Sentenciamento de CEO de farmácia de manipulação e defesa sob o False Claims Act

    Manteve a pena do CEO da Patient Care America na faixa de 0 a 6 meses das diretrizes em fevereiro de 2024, bem abaixo dos quinze meses pleiteados pelo governo, após quatro dias de audiência de sentenciamento vinculada a uma fraude contra o TRICARE avaliada em cerca de US$40 milhões; o escritório também conduziu a fase cível sob o False Claims Act, resolvida em 2019 por mais de US$65 milhões, com pagamento de US$21.36 milhões.

  • Sentença em caso de fraude na área de saúde e encerramento antecipado da probation

    Representação de cliente acusado de fraude na área de saúde relacionada a esquema de um familiar, auxiliando o cliente a cooperar, reduzindo o valor da restituição e obtendo pena abaixo das Guidelines, o que evitou o encarceramento. Posteriormente, o escritório obteve o encerramento antecipado da probation após o cliente cumprir aproximadamente 40% do período.

Frequently Asked Questions

Os juízes federais são obrigados a seguir as Sentencing Guidelines?

Não. Desde Booker (2005), as Guidelines têm caráter orientativo, e não obrigatório. Os juízes federais devem calcular a faixa correta e considerá-la, mas têm liberdade para impor pena acima ou abaixo da faixa quando os fatores do § 3553(a) assim justificarem. Esse caráter orientativo significa que uma atuação qualificada na fase de sentenciamento pode ter impacto significativo.

O que é o encerramento antecipado da liberdade supervisionada (supervised release) e como ele é obtido?

A liberdade supervisionada pode ser encerrada antecipadamente nos termos do 18 U.S.C. § 3583(e) se o tribunal se convencer de que o encerramento antecipado atende ao interesse da justiça. Uma petição bem-sucedida exige histórico de cumprimento das condições, provas de reabilitação e argumentação que demonstre que a continuidade da supervisão não serve a nenhum propósito útil. Adam Fels obteve o encerramento antecipado para um cliente após o cumprimento de aproximadamente 40% de seu período de cinco anos.

Qual é, na prática, a diferença que um memorial de sentenciamento bem elaborado pode fazer?

Em nossa experiência, um memorial de sentenciamento cuidadosamente construído pode ser a diferença entre a prisão e a probation, e representar anos de diferença quando a prisão é inevitável. Os juízes federais impõem penas dentro da faixa das Guidelines em menos da metade dos casos. Os fatores do § 3553(a) — em especial o histórico e as características do réu, a natureza e as circunstâncias do delito e a necessidade de evitar disparidades injustificadas na fixação das penas — dão aos juízes ferramentas legais para se afastarem da faixa quando a defesa lhes oferece base fática e jurídica para tanto. Memoriais de sentenciamento eficazes apresentam o cliente como uma pessoa tridimensional, reúnem o registro estatístico de casos comparáveis para demonstrar que o pedido do governo é um ponto fora da curva, mobilizam peritos forenses e médicos quando pertinente e contestam cada majorante das Guidelines pleiteada pelo governo. O resultado no caso Patient Care America (pena na faixa de 0 a 6 meses diante de um pedido do governo de 15 meses) e o resultado no caso de rotulagem indevida de produtos farmacêuticos (probation diante de um pedido do governo de 18 meses) foram ambos produto de uma atuação desenvolvida ao longo de meses de preparação para o sentenciamento.

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