Direito penal econômico, investigações internas e compliance regulatório

Selecionado por meio de processo competitivo como advogado líder de uma agência estadual dos EUA em investigação da Civil Division do DOJ sob a False Claims Act envolvendo suposta fraude no controle de qualidade de um programa federal de benefícios. A exigência do governo superava US$40 milhões, refletindo a triplicação dos danos e as penalidades civis por declaração apresentada previstas na FCA. Resolvido por US$17.5 milhões, uma fração da exigência original do governo; o Sr. Fridman assinou o acordo em nome da agência.

Representação de um cidadão canadense e ex-funcionário da Gunvor acusado no Eastern District of New York de conspirar para lavar recursos provenientes de um esquema de suborno de aproximadamente US$22 milhões envolvendo a petrolífera estatal do Equador, a PetroEcuador. A Gunvor S.A., empresa suíça de comercialização de energia, separadamente declarou-se culpada em março de 2024 de conspiração para violar o FCPA ("Lei de Práticas de Corrupção no Exterior") e pagou multa criminal de US$374.56 milhões como parte de uma resolução global de US$474.4 milhões, admitindo ter pago a intermediários mais de US$97 milhões entre 2012 e 2020 para subornar funcionários da PetroEcuador com o objetivo de obter e manter negócios de comercialização de petróleo. Caso coberto pela Bloomberg, pelo The Wall Street Journal e pela imprensa internacional.

Conduziu uma investigação interna para a Toshiba International Corporation que rastreou um esquema de suborno e fraude em licitações no qual um gerente de instalações direcionou mais de US$100 milhões em contratos de construção para duas empresas favorecidas em troca de pagamentos em dinheiro, barras de ouro e prata, imóveis, armas, joias e relógios, causando à Toshiba um prejuízo superior a US$80 milhões; em seguida, ajuizou uma ação civil com fundamento na RICO em Houston, em 2019, e apresentou as provas aos procuradores federais; os autores declararam-se culpados e foram condenados à prisão, um dos empresários a nove anos no Southern District of Texas.

Representação de uma instituição financeira global em ação regulatória de enforcement nos EUA relativa a seu programa de compliance de prevenção à lavagem de dinheiro.

Representa, pro bono, no âmbito da iniciativa do escritório de defesa do Estado de Direito e proteção da democracia, quatro organizações sem fins lucrativos visadas em investigação do Congresso sobre o uso que fizeram de recursos federais.

Assessorou a empresa em suas respostas a intimações do grand jury em uma investigação do DOJ envolvendo questões de segurança nacional.

Condução de investigação interna completa em resposta a intimações governamentais no âmbito de investigação antitruste do DOJ por fixação de preços, demonstrando a ausência de envolvimento do cliente na conspiração imputada; outros indivíduos acusados foram posteriormente absolvidos. Em investigação antitruste distinta do DOJ envolvendo um ex-diretor da empresa, a investigação interna conduzida pelo escritório levou o DOJ a encerrar sua apuração.

Contratados pelo CEO de uma companhia aberta para auxiliar em investigação do comitê de auditoria sobre alegações relativas a despesas pessoais versus despesas corporativas.

Representação de um comitê de auditoria em investigação interna sobre supostas violações à FCPA, incluindo a coordenação com auditores externos acerca das obrigações de remediação e divulgação do comitê.

Conduziu uma investigação de má conduta corporativa envolvendo propinas, apropriação indébita de ativos e conflitos de interesse em uma subsidiária corporativa.

Coliderou a representação pro bono, no âmbito da iniciativa de Estado de Direito do escritório, de quatro organizações sem fins lucrativos de assistência a imigrantes visadas em uma investigação do House Committee on Homeland Security sobre o uso de verbas federais por mais de 200 ONGs.

Representa cliente acusado no Southern District of Florida de lavagem de dinheiro decorrente de alegações de remessa de dinheiro sem licença, em um caso que envolve mais de US$350 milhões e figura entre os maiores do gênero já movidos pelo governo federal. O cliente encontra-se na Argentina aguardando o processo de extradição.

Prestou assessoria em investigações internas relacionadas a uma investigação do DOJ sobre fixação de preços envolvendo executivos do setor, trabalho que contribuiu para demonstrar a não participação de um cliente.

Obtenção de sentença de probation para cliente acusado de rotulagem indevida de compostos farmacêuticos adquiridos da China, depois que o governo pediu pena de 18 meses de prisão.

Representação de testemunha perante o grand jury ("grande júri") na investigação do Special Counsel John Durham sobre os fundamentos da abertura da apuração da interferência russa na eleição presidencial dos EUA de 2016, com condução de investigação e preparação do cliente para o depoimento perante o grand jury.

Representa cliente investigado tanto pelo U.S. Attorney's Office quanto pelo Office of Foreign Assets Control por supostas violações do International Emergency Economic Powers Act e lavagem de dinheiro, com exposição transfronteiriça à Rússia.

Representação de um vice-presidente sênior de uma empresa de tecnologia da Fortune 1000 em investigação de insider trading conduzida pelo DOJ. O processo penal correlato resultou na confissão de culpa do indivíduo denunciado; nosso cliente não foi denunciado.

Obteve a absolvição integral de Kenia Valle Boza após um julgamento por júri de duas semanas, em junho de 2025, no Southern District of Florida, derrotando a teoria inovadora do Department of Justice que estendia a responsabilidade por fraude na área da saúde, conspiração para fraude eletrônica e fraude de grande monta a uma supervisora de codificação de faturamento, em um caso que o governo estimou em aproximadamente US$12 milhões.

Manteve a pena do CEO da Patient Care America na faixa de 0 a 6 meses das diretrizes em fevereiro de 2024, bem abaixo dos quinze meses pleiteados pelo governo, após quatro dias de audiência de sentenciamento vinculada a uma fraude contra o TRICARE avaliada em cerca de US$40 milhões; o escritório também conduziu a fase cível sob o False Claims Act, resolvida em 2019 por mais de US$65 milhões, com pagamento de US$21.36 milhões.

Representação de cliente acusado de fraude na área de saúde relacionada a esquema de um familiar, auxiliando o cliente a cooperar, reduzindo o valor da restituição e obtendo pena abaixo das Guidelines, o que evitou o encarceramento. Posteriormente, o escritório obteve o encerramento antecipado da probation após o cliente cumprir aproximadamente 40% do período.

Convenceu o DOJ a não acusar uma enfermeira empregada por uma enfermeira de prática avançada (nurse practitioner) que respondia a acusação criminal federal por conspiração de fraude na área de saúde de US$192 milhões. A cliente cooperou e depôs no julgamento, no qual a nurse practitioner foi condenada e sentenciada a 20 anos, e desde então retomou sua carreira.

Representação dos detentores de títulos da Oro Negro em esforço transfronteiriço ativo para rastrear pelo menos US$27 milhões desviados de sociedades de propósito específico que detinham títulos vinculados a plataformas de perfuração de petróleo da Pemex na costa do México, utilizando a Section 1782 do 28 U.S.C. para compelir discovery nos Estados Unidos, inclusive discovery buscada contra os advogados da parte contrária, Quinn Emanuel, relativa a cerca de US$8 milhões rastreáveis a contas dos clientes.

Atuou na defesa de um ex-executivo da Gunvor acusado no Eastern District of New York em conexão com um esquema de suborno de aproximadamente US$22 milhões envolvendo a PetroEcuador. A Gunvor S.A., empresa suíça de comercialização de energia, declarou-se culpada separadamente, em março de 2024, de conspiração para violar o Foreign Corrupt Practices Act ("Lei de Práticas de Corrupção no Exterior", FCPA) e pagou multa criminal de US$374.56 milhões como parte de uma resolução global de US$474.4 milhões, admitindo ter pago a intermediários mais de US$97 milhões entre 2012 e 2020 para subornar funcionários da PetroEcuador a fim de obter e manter negócios de comercialização de petróleo.

Condução de investigação interna sobre deficiências contábeis e de controles internos em uma empresa mexicana de perfuração de petróleo.

Representou um cidadão canadense e ex-funcionário da Gunvor acusado no Eastern District of New York de conspirar para lavar recursos provenientes de um esquema de suborno de aproximadamente US$22 milhões envolvendo a petrolífera estatal do Equador, a PetroEcuador. A Gunvor S.A., empresa suíça de comercialização de energia, declarou-se culpada separadamente, em março de 2024, de conspiração para violar o FCPA ("Lei de Práticas de Corrupção no Exterior") e pagou uma multa criminal de US$374.56 milhões como parte de uma resolução global de US$474.4 milhões, admitindo ter pago a intermediários mais de US$97 milhões entre 2012 e 2020 para subornar funcionários da PetroEcuador com o objetivo de obter e manter negócios de comercialização de petróleo. Caso noticiado pela Bloomberg, pelo The Wall Street Journal e pela imprensa internacional.

Representa executivo latino-americano de empresa líder de telecomunicações sob investigação simultânea da U.S. Department of Justice Antitrust Division e da Comissão Europeia por suposta fixação de preços nos mercados de voz e dados móveis na América Latina e no Caribe, com condução de procedimentos paralelos nos Estados Unidos, no Panamá e na Jamaica.