Experience
Trials, investigations, enforcement defense, and cross-border recovery. Filter by practice, industry, jurisdiction, or outcome.
Speaking & Events
Prestou assessoria a um investigado (subject) em investigação paralela da SEC e do U.S. Attorney's Office em matéria de valores mobiliários, negociando com o receiver nomeado pela SEC um acordo relativo à exposição a disgorgement.
Defesa de uma firma de contabilidade na resposta a uma intimação (subpoena) da SEC e em um exame do PCAOB relativos aos seus papéis de trabalho de auditoria.
Representa um consultor de investimentos registrado e seu sócio principal em investigação paralela da SEC e da FINRA decorrente de reclamação de cliente envolvendo suposta cobrança excessiva e presentes indevidos (aproximadamente US$5 milhões).
Representação de uma empresa e seu principal dirigente em processo de enforcement da SEC envolvendo alegação de fraude de US$1.2 milhão contra investidores por meio de comunicados de imprensa falsos; condução das negociações de acordo pré-ajuizamento.
Representa o ex-diretor-presidente e o ex-diretor financeiro de uma empresa de tecnologia em ação de enforcement da SEC que alega fraude de valores mobiliários de US$30 milhões com base em declarações falsas e omissões relevantes.
Representa um cliente e uma holding relacionada em ação de enforcement da SEC que alega esquema de fraude em valores mobiliários e esquema Ponzi de US$35 milhões.
Representação de uma pessoa física e de um trust familiar relacionado em ação de enforcement da SEC decorrente de um programa de investimentos que teria captado mais de US$500 milhões de investidores. O trust foi colocado sob administração judicial (receivership) em agosto de 2021; a pessoa física encerrou o caso mediante acordo em novembro de 2022.
Representa uma empresa e seu diretor-presidente em processo administrativo da SEC no qual se alega que a empresa fez declarações falsas sobre sua receita a investidores. A SEC avalia uma possível ação de enforcement federal.
Representa um contador sênior de uma gestora de fundos de investimento em investigação formal da SEC sobre livros e registros e matéria contábil.