Abogado principal de una agencia estatal de EE. UU. en una investigación del DOJ (Departamento de Justicia de EE. UU.) bajo la False Claims Act por presunto fraude en el control de calidad de un programa federal de beneficios — resuelta por US$17.5 millones frente a una demanda del gobierno que superaba los US$40 millones.
Defensa de un exempleado de Gunvor S.A. acusado en el Eastern District of New York de conspirar para lavar el producto de un esquema internacional de sobornos que involucraba a la petrolera estatal de Ecuador, PetroEcuador — esquema que la propia Gunvor admitió posteriormente en una resolución por US$474.4 millones bajo la Foreign Corrupt Practices Act ("Ley Contra Corrupción en el Extranjero", FCPA).
Kenia Valle Boza fue acusada en el Southern District of Florida de conspiraciones de fraude en el ámbito de la salud y de fraude electrónico, así como de fraude mayor. El caso reflejaba una teoría agresiva del Department of Justice, que buscaba
El CEO de Patient Care America dirigía la farmacia de preparados magistrales en el centro de un esquema que involucraba beneficios de TRICARE para veteranos.
La SEC alegó que un fondo de inversión inmobiliaria, que había recaudado aproximadamente US$170 millones, operaba como un esquema Ponzi de debentures inmobiliarios. Nuestro cliente, un ejecutivo del fondo, se vio involucrado en la acción de cumplimiento y enfrentaba la perspectiva de un litigio prolongado.
Algo andaba mal en las operaciones de instalaciones de Toshiba International Corporation. Los contratos de construcción se estaban adjudicando de maneras que no cuadraban, y los montos en juego eran considerables. Cuando la firma investigó a fondo, el
La Dra. Vanja Abreu, una mujer de la República Dominicana, había sido condenada por una conspiración de fraude en el sector de la salud y enviada a prisión. Cumplió aproximadamente tres años por un delito que el expediente no sustentaba. Más allá de su libertad, su
La SEC (Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.) actuó por vía de emergencia contra un fondo de criptomonedas y su cofundador, alegando un esquema Ponzi que la agencia estimó en aproximadamente US$100 millones en un vehículo que había mantenido alrededor de US$150 millones.
Representación de una institución financiera global en una acción de cumplimiento regulatorio relacionada con el programa de compliance de prevención de lavado de activos de la institución.
Asesoró a un operador de commodities en una investigación regulatoria relacionada con un presunto esquema fraudulento de inversión (más de US$10 millones), brindando asesoramiento sobre la exposición penal.
Convocados para representar a cuatro personas empleadas por una empresa de biotecnología en un arbitraje confidencial que involucraba alegaciones de robo de secretos comerciales en el desarrollo de compuestos para el tratamiento del cáncer, con más de US$100 millones en juego. El cliente actuó como testigo clave. El arbitraje concluyó con la resolución del asunto.
Representa, pro bono en el marco de la iniciativa del estudio para la protección del estado de derecho y la democracia, a cuatro organizaciones sin fines de lucro objeto de una investigación del Congreso sobre su uso de fondos federales.
Asesoró a un sujeto de una investigación paralela de la SEC y la U.S. Attorney's Office en materia de valores, negociando con el administrador judicial designado por la SEC un acuerdo sobre la exposición por devolución de ganancias ilícitas.
Seleccionado mediante un proceso competitivo como abogado principal de una agencia estatal de EE. UU. en una investigación bajo la False Claims Act iniciada por la Civil Division del U.S. Department of Justice (Departamento de Justicia de EE. UU.). El DOJ alegó que la agencia introdujo sesgos en el proceso de control de calidad de un programa federal de beneficios, lo que resultó en datos de control de calidad falsos y bonificaciones por desempeño indebidas. La demanda del gobierno superó los US$40 millones, reflejando los daños triplicados y las sanciones civiles por cada reclamación previstos en la False Claims Act. El asunto se resolvió por US$17.5 millones, una fracción de la demanda original del gobierno; el Sr. Fridman firmó el acuerdo de resolución en representación de la agencia (DOJ Press Release No. 21-647, 12 de julio de 2021).
Representamos a un vicepresidente senior de una empresa de tecnología Fortune 1000 en relación con una investigación del DOJ por uso de información privilegiada (insider trading). El proceso penal relacionado culminó en una declaración de culpabilidad de la persona imputada; nuestro cliente no fue imputado.
Asistió a la corporación en sus respuestas a citaciones del grand jury ("gran jurado") en una investigación del DOJ relacionada con asuntos de seguridad nacional.
Condujo una investigación interna completa en respuesta a citaciones gubernamentales en una investigación antimonopolio del DOJ por fijación de precios, demostrando la falta de participación del cliente en la conspiración imputada. Otras personas imputadas en el asunto fueron posteriormente absueltas. En una investigación antimonopolio separada del DOJ sobre un exdirectivo de la empresa, la investigación interna de la firma llevó al DOJ a cerrar su indagación.
Representación de un cliente acusado de fraude en servicios de salud en relación con un esquema de un familiar. La firma ayudó al cliente a cooperar, redujo el monto de la restitución y obtuvo una sentencia por debajo de las Guidelines que evitó la pena de prisión. Posteriormente, la firma obtuvo la terminación anticipada de la libertad condicional después de que el cliente cumpliera aproximadamente el 40% del plazo.
Litigó ante el District Court y el Eleventh Circuit en representación de un empresario venezolano cuyos activos fueron incautados por víctimas del terrorismo de las FARC pese a la ausencia de una conexión probatoria directa con las FARC, redactando el escrito ante el Court of Appeals que impugnó las determinaciones del district court.
Representó a un asesor registrado de fondos de inversión en commodities y a su directivo principal en una acción de cumplimiento de emergencia de la NFA ante el Business Conduct Committee por presuntas declaraciones falsas deliberadas e infracciones en materia de reportes.
Contratados por el CEO de una empresa que cotiza en bolsa para asistir en una investigación del comité de auditoría sobre alegaciones relativas a la distinción entre gastos personales y gastos de la empresa.
Representó a un comité de auditoría en una investigación interna sobre presuntas violaciones de la Foreign Corrupt Practices Act ("Ley Contra Corrupción en el Extranjero", FCPA), incluida la coordinación con los auditores externos respecto de las obligaciones de remediación y divulgación del comité.
Codirigió la representación de cuatro organizaciones sin fines de lucro de asistencia migratoria objeto de una investigación del House Committee on Homeland Security sobre el uso de fondos federales por parte de más de 200 ONG. La representación es pro bono en el marco de la iniciativa de estado de derecho de la firma.
Investigación y asesoramiento a un asesor de inversiones que enfrentaba acusaciones civiles de fraude por el cobro de honorarios indebidos a clientes de alto patrimonio (más de US$10 millones), con asesoría tanto sobre la exposición civil como sobre la posible exposición penal.
Representamos a una enfermera empleada por una enfermera de práctica avanzada (nurse practitioner) que se encontraba bajo acusación formal federal por una conspiración de fraude en el sector salud de US$192 millones. La nurse practitioner fue condenada y sentenciada a 20 años. Persuadimos al DOJ de no presentar cargos contra nuestra clienta, quien cooperó y testificó en el juicio, y desde entonces ha retomado su carrera.
Representa a un asesor de inversiones registrado y a su principal en una investigación paralela de la SEC y FINRA derivada de una queja de un cliente relacionada con presuntos cobros excesivos y obsequios indebidos (aproximadamente US$5 millones).
Representación de una empresa y su directivo principal en una acción de cumplimiento de la SEC que alegaba un fraude a inversionistas por US$1.2 millones mediante comunicados de prensa falsos; a cargo de las negociaciones de un acuerdo previo a la presentación de cargos.
Asistió en investigaciones internas relacionadas con una investigación del DOJ por fijación de precios que involucraba a ejecutivos del sector, trabajo que contribuyó a establecer la no participación de un cliente.
Representación de un cliente acusado del etiquetado indebido de compuestos farmacéuticos adquiridos en China. El gobierno solicitó una pena de 18 meses de prisión. El tribunal condenó al cliente a libertad condicional.
Representa al exdirector ejecutivo y al exdirector financiero de una empresa de tecnología en una acción de cumplimiento de la SEC que alega un fraude de valores de US$30 millones basado en tergiversaciones y omisiones materiales.
Representa a un cliente y a una sociedad holding relacionada en una acción de cumplimiento de la SEC que alega un fraude de valores y un esquema Ponzi de US$35 millones.
Representamos a una persona y a un fideicomiso familiar relacionado en una acción de cumplimiento de la SEC derivada de un programa de inversión que presuntamente recaudó más de US$500 millones de inversores. El fideicomiso fue puesto bajo administración judicial en agosto de 2021; la persona resolvió el asunto en noviembre de 2022.
Representa a una empresa y a su director ejecutivo en una acción administrativa de la SEC en la que se alega que la empresa realizó declaraciones falsas sobre sus ingresos a los inversionistas. La SEC está evaluando una posible acción de cumplimiento federal.
Representa a un contador sénior de un administrador de fondos de inversión en una investigación formal de la SEC sobre libros y registros y asuntos contables.
Representa al cofundador de un fondo de criptomonedas que mantenía aproximadamente US$150 millones en activos, en una acción de cumplimiento de emergencia de la SEC que alega un esquema Ponzi de US$100 millones. Gestiona simultáneamente la exposición penal paralela en el Southern District of Florida.
En su calidad de co-abogado litigante de la Securities and Exchange Commission, el Sr. Soto litigó una acción de cumplimiento por fraude contable de US$300 millones. Después de que la SEC obtuviera una sentencia sumaria parcial, los demandados llegaron a un acuerdo por más de US$50 millones en concepto de devolución de ganancias ilícitas (disgorgement) y multas.
Representó a un testigo ante el grand jury ("gran jurado") en la investigación del Special Counsel John Durham sobre los fundamentos de la pesquisa acerca de la interferencia rusa en la elección presidencial de EE. UU. de 2016. Llevó a cabo una investigación y preparó al cliente para su testimonio ante el grand jury.
Representó a un director ejecutivo en una investigación de la Florida Office of Financial Regulation sobre la venta de más de US$100 millones en viatical settlements que presuntamente constituían valores no registrados.