Acordo de disgorgement com receiver em investigação paralela de valores mobiliários
Prestou assessoria a um investigado (subject) em investigação paralela da SEC e do U.S. Attorney's Office em matéria de valores mobiliários, negociando com o receiver nomeado pela SEC um acordo relativo à exposição a disgorgement.
Settlement
Estados Unidos (federal)
Serviços financeiros
Representative Matter
Investigação de fraude em taxas de consultor de investimentos
Conduziu investigação e assessorou um consultor de investimentos que enfrentava alegações civis de fraude pela cobrança de taxas indevidas de clientes de alto patrimônio (mais de US$10 milhões), orientando sobre a exposição civil e a potencial exposição criminal.
Estados Unidos (federal)
Serviços financeiros
Representative Matter
Ação emergencial da SEC sobre suposto esquema Ponzi de US$100M em criptomoedas
Representa o cofundador de um fundo de criptomoedas que detinha aproximadamente US$150 milhões em ativos, em ação de enforcement emergencial da SEC que alega um esquema Ponzi de US$100 milhões. Gestão simultânea da exposição criminal paralela no Southern District of Florida.
Estados Unidos (federal)
Serviços financeiros
Criptomoedas e ativos digitais
Representative Matter
Investigação sobre republicação de demonstrações contábeis de companhia aberta dos EUA
Representa funcionário baseado na América Latina de uma companhia aberta dos EUA em investigação da SEC e do DOJ sobre republicação de demonstrações contábeis, envolvendo republicações superiores a US$100 milhões. Indicação de um escritório de advocacia Am Law 20.
